Linea de Servicio

Gobierno corporativo, Riesgo, Fraude y cumplimiento (GRFC)

Las organizaciones en sus ciclos de operación y proyectos especiales se encuentran expuestas a situaciones desafiantes por los ambientes en los que operan; más cuando frecuentemente actúan en entornos legales, políticos y sociales cambiantes y en algunos casos inestables.

Estas amenazas pueden fomentar eventos de fraude perpetrado por funcionarios  que en condiciones cotidianas toman decisiones contrarias a las normas corporativas y la ley.

Para hacer frente a estas situaciones desde su propio gobierno corporativo, las organizaciones deben contar con una adecuada disciplina en riesgos, que les permita identificarlos y responder oportunamente con el establecimiento de controles y medidas y que los salvaguarde de eventos de fraude u otro tipo de infracciones. 

Contar con reglas claras de actuación ante sus grupos de interés es igualmente esencial, pues las organizaciones deben ser generadoras de confianza y legalidad para el logro de sus objetivos de negocio.

Las consecuencias de la materialización de riesgos son graves, pues además de ocasionar impactos legales, financieros, e implicaciones legales a sus directivos y colaboradores, los daños reputacionales que se generen pueden ser muy altos e incluso atentar contra su propia supervivencia.

Ante este escenario, el riesgo debe ser evitado de manera objetiva y los posibles impactos, en caso de que no se pueda impedirlo, deben ser minimizados, más cuando se enfrentan investigaciones y requerimientos por parte de entidades de gobierno y judiciales.

Felipe Gutierrez es nuestro líder de la Línea de Servicio de Gobierno Corporativo, Riesgo, Fraude y Cumplimiento (GRFC) Global.

Especificaciones y Enfoques en GRFC

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Casos de estudio

Una selección de casos de estudio muestra la experiencia de los líderes asociados con CONEXIG. Muchos más casos relacionados con esta Línea de servicio pueden ser solicitados y expuestos bajo solicitud expresa, y en algunos casos, bajo NDA.

Ubicación: Ipatinga, Brasil

Cliente: Usinas Siderúrgicas de Minas Gerais S.A.   

Actividades Realizadas: Felipe Gutierrez fue responsable por los servicios de auditoría interna de los trabajos de construcción del proyecto Coquería 2. El alcance de los análisis ejecutados incluyó: (i) evaluación de los contratos y cumplimiento por parte de los principales contratistas; (ii) cumplimiento de los procesos de pago por mediciones, por cláusulas contractuales, etc.

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Ubicación: Brasil

Cliente: Samarco Mineração S.A.

Actividades Realizadas: Felipe Gutierrez fue responsable por la ejecución de un Proyecto de diagnóstico para evaluar si la empresa contaba con prácticas de gestión de Compliance en línea con las buenas prácticas del mercado. El alcance de los análisis ejecutados  incluyó: (i) utilización como base de trabajo, una metodología Compliance Methodology con 4 principales aspectos, 1. Gobierno Corporativo y cultura, 2. Políticas, procesos y procedimientos, 3. Personas y 4. Monitoreo, pruebas y reportes; (ii) se consideraron con entrevistas y análisis de procesos las áreas de sustentabilidad, medio ambiente y seguridad, contraloría, finanzas, tributos, tesorería, riesgos y seguros, controles internos, abastecimiento y suministro, auditoría interna, jurídico, recursos humanos, relaciones institucionales, gobierno corporativo, comisión de ética, ombudsman, relación con inversores, planteamiento y presupuestación, TI, comercial y servicios de soporte corporativo; (iii) se levantaron los papeles y responsabilidades, y se elaboraron gap análisis, benchmarking, y otros.

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Ubicación: América Latina

Cliente: Contratista en la industria minera

El servicio incluyó la realización del Health Check de las técnicas de Gestión del Programa para administrar los riesgos del proyecto para uno de los, en ese momento, los mayores productores latinoamericanos de minería y acero, que se aplicaron para administrar un programa de expansión de US $ 14 mil millones (CAPEX) . Esto incluyó identificar medidas, evaluar, mitigar y monitorear los principales riesgos del proyecto e involucró a los equipos de ingeniería / adquisiciones del proyecto con un enfoque específico en la gestión del alcance, la gestión del cronograma, el control del presupuesto y la gestión de costos, la gestión de riesgos y problemas, y la gestión de contratos y adquisiciones. Como resultado de esta asignación, se implementaron nuevas políticas y procedimientos CAPEX, así como controles internos revisados en toda la organización.

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